利益冲突问答|工具，出版物和资源

美国ALA道德规范的解释性声明

识别和解决兴趣冲突局势对于善政和维持公共机构的信任至关重要。

“公务员和公职人员应保持和加强公众对公共机构的信任和信心，表现出最高标准的专业能力、效率和效力，维护宪法和法律，并在任何时候寻求增进公众利益。”经合组织在公共部门工具包中管理利益冲突

本文件旨在为所有类型的图书馆提供关于利益冲突的常见问题的一般指导，而不是作为要求或法律建议的全面列表。图书馆管理当局、图书管理员和其他图书馆工作人员应咨询法律顾问以获得明确的指导和政策声明的批准。

为本文件之目的，术语“图书馆雇员”及“雇员”包括图书馆的所有代表，包括工作人员、志愿者、行政、咨询及管理机构。

更多信息和例子

问题

1.什么是利益冲突?

利益冲突涉及的情况是，个人在图书馆的职业行为或决定可能受到个人利益的影响，通常是财政性质的，作为他们图书馆责任之外的利益的结果(cf。价值观冲突与承诺冲突）.

2.图书馆应该有利益冲突政策吗?

所有图书馆都应有董事会或管理核准的利益冲突，由图书馆行政，工作人员和志愿者的所有成员分享和签署。所有成员都有责任意识到并坚持政策。该政策必须遵循当地，国家和国家法律法规。利益冲突政策应包括：

构成利益冲突的情况的定义;
向审核委员会披露冲突的程序，如没有审核委员会，则向委员会或图书馆行政当局披露冲突的程序;
要求发生冲突的人不得出席或参与董事会/委员会对引起冲突的事项的审议或投票;
禁止在对冲突不当影响的冲突的任何企图反对，这对导致冲突产生的审议或投票;
要求将冲突的存在和解决记录在公司的记录中，包括任何讨论或表决冲突的会议记录中;和
根据地方、州和联邦法律法规披露、定位和记录相关方交易的程序。

阿拉巴马州提供了一个伦理政策和利益冲突政策的样本公共图书馆。

3.什么是员工 - 供应商的关系？

雇员与卖主关系指图书馆雇员、卖主及/或拟卖主之间的关系;卖主是公司/公司的雇员、所有者或代表，负责购买、出售或租赁货物或服务。在交换业务时，图书馆雇员与供应商之间的关系可能是专业的;如双方已在合同谈判或购买决定范围之外相识，则属私人关系;如果个体是彼此的近亲属，则是家族性的。

可能产生利益冲突的员工 - 供应商关系的例子可能包括：

图书馆雇员充当卖主，向图书馆出售货物或服务
图书馆职员向作为图书馆成员的卖主购买物品或服务
作为图书馆决策者的图书馆雇员，也受拟议供应商/出版商的雇用
图书馆理事会成员接受与理事会有合作协议的供应商提供的免费样本
董事图书馆委员会的成员，推荐他/她的公司进行图书馆合同。

4.图书馆职员可否接受供应商提供的免费样本或礼物?

员工应与自己所在的事业单位或政府单位核实，以确定是否有接受礼物的具体规定，以及什么是“实质”。“实质”的具体定义可能因国家和机构而异。

”实质性的“通常定义为几乎除了名义价值的礼物和膳食之外的几乎。标称值的一些例子是T恤，日历，铅笔，品牌廉价的笔，以及其他廉价的促销品。然而，接受大量的名义礼物仍然可以意味着当加起来的礼物是“实质性的。”

一般而言，没有公开雇员应征求或接受任何价值，或使用他们的权限或授权使用公共雇佣以确保任何值或任何值为公众影响的价值的任何价值或承诺或提议的承诺或提议employee with respect to that person’s duties.

图书馆员工可能经常面临专业会议的这种情景。

此外，在确定某一物品是否具有对公职人员产生"重大和不当影响"的性质时，必须仔细审查该物品的来源和该物品的性质。

如果赠与是为了补偿公职人员履行工作职责，则禁止赠与。

为避免利益冲突、出现利益冲突或让雇员检视接受的道德操守，图书馆可禁止雇员接受供应商、供应商、顾客、潜在雇员、潜在供应商或供应商，或任何其他个人或组织的礼物，在任何情况下。

5.图书馆可否向雇员或雇员拥有的企业购买物品或服务?

一般来说，在某些情况下，图书馆可以从雇员或雇员拥有的企业购买商品或服务。最重要的要求是员工不能参与使用公司的决定。员工应避免对提供服务的人员进行任何讨论、商议、决策、实施和/或监督。

此外，这些物品或服务必须是图书馆正常运作所必需的。

没有法律需要在这种情况下需要任何类型的具体披露;但是，重要的是要确保没有任何不适当的外观。建议图书馆的理事会在开放式会议上通知使用员工公司的愿望，包括解释为什么公司被选中。此外，为了避免对优惠待遇的感知，图书馆应考虑以一定数量的产品或服务征求多于一个投标。

6.为什么我们被要求公开我们的外部活动?为什么图书馆或它的管理机构不能简单地信任它的员工呢?

雇主通常需要一份利益冲突披露声明，以帮助识别和避免雇主与雇员自身利益之间可能存在的任何潜在冲突。对外活动的披露不是信任的问题;相反，在任何可能被认为是利益冲突的情况下，它是一种保护措施，以防止无意的参与，从而保护机构、其员工的声誉，以及他们行为的正直。

7.图书馆利益冲突公开政策的要求是否会阻碍员工参与积极的、创造性的和创业性的活动?

美国图书宝博网址馆协会长期以来一直鼓励图书馆工作人员通过提高知识和技能、创造性合作以及培养个人抱负和目标来实现专业和个人发展。披露利益冲突的目的不是阻止员工从事外部的创业活动，实际或潜在的利益冲突的存在不应必然排除员工参与特定活动或企业。

然而，根据美国图书馆协会道德规范第六条，图书馆员工不能“以牺牲图书馆用户、同事或我们的雇佣机构的利益为代价推进个人利益”。因此，当利益冲突出现时，披露和解决这些冲突，不仅要维护重要的道德标准，而且要保障雇员、机构的诚信，以及用户群体的最大利益。

披露政策应被视为保护手段，而不是威慑追求个人创业努力。

8.利益冲突披露程序适用于谁?

利益冲突披露程序适用于任何能够影响个人、机构或供应商决定的员工。为本文件之目的，术语“图书馆雇员”及“雇员”包括图书馆的所有代表，包括工作人员、志愿者、行政、咨询及管理机构。

9.员工应如何披露潜在的利益冲突和承诺?

所有与外部个人、机构或供应商有业务往来的员工每年都应签署一份潜在利益冲突和/或双重利益的披露表格。在讨论涉及财务承诺的合同时，董事会主席应询问是否有人存在利益冲突。如果员工认为潜在的利益冲突正在发生，应提醒主管，以便采取适当的行动来避免冲突。

10.金融权益的一个例子是什么?

如所定义的印第安纳大学，金融权益是指“任何具有货币价值的东西，无论其价值是否可轻易确定，包括但不限于工资、佣金、咨询费、酬金、股权、不动产或个人财产权益、股息、特许权使用费、租金、资本利得、知识产权和免除债务……”

该政策还规定了例外 - 不是经济利益的事项 - 包括来自大学的赔偿;某些教育，咨询和研究活动;和某些投资。例子包括：

体育赛事的门票
当地餐馆的礼券
从一个潜在的供应商有偿旅行，以查看新的教学教室建模和配置
在潜在的供应商或建筑公司中拥有股票期权
家庭成员是潜在的顾问、供应商或表演者

11.如果雇员因在图书馆外演讲而收到酬金，应报告什么?

有几个因素需要考虑:

图书馆或机构有关于酬金的政策吗?
要求该员工发言的原因是个人专业知识(即，与该员工的职责不直接相关的道德知识)还是因为该员工的职位(即，基于系统管理员工作的系统迁移知识)?
员工是否在上班时间演讲或准备演讲，或利用假期或其他假期时间来准备和/或做报告?

基于你个人专长的个人演讲可能会被认为是工作之外的事情，而基于你的职位的个人演讲可能会被认为是工作的一部分。然而，最后，你应该咨询你的机构何时允许接受酬金或其他相关支付(旅行、住宿等)。

12.新图书馆员工应收到有关利益冲突的信息？

新图书馆员工应提供有关适用状态和联邦法律和机构政策的信息，并应明确了解ALA道德准则第VI条：“我们不会以牺牲图书馆用户，同事为代价前进的私人利益或者我们的雇佣机构。“雇主的这些步骤确保员工明确了解其关于利益冲突的道德和法律责任。

培训和程序示例：

波士顿大学要求所有新员工签署利益冲突政策就业披露表格，授权披露任何直系亲属是否为BU工作。
加州州立大学(California State University)法律总顾问办公室(Office of General Counsel)要求对《华尔街日报》中列出的某些员工进行年度披露利益冲突手册．
马萨诸塞州的法律规定雇员的培训和教育项目的利益冲突是强制性的，如公共图书馆员工利益冲突法常见问题解答．

13.雇员是否受任何州/联邦关于利益冲突的指导方针约束?

全国州议会会议（NCSL）注意到所有国家通过宪法，规约或规则解决立法者的潜在利益冲突;在许多国家，这包括任何公共官员或仆人，包括任何公共资助的图书馆，学校或大学员工。NCSL还为所有50个州维持定义和法律表。

一些政府机构，包括该政府机构美国政府道德办公室和职业安全和健康管理局（OSHA），概述道德行为指南，避免美国政府雇员所需的利益冲突。标题18，美国守则，第201至209节为涉及利益冲突的联邦雇员提供禁止行为的刑事处罚，具体取决于该人员的雇用。

为包括图书馆员提供的公共雇员提供指导的国家政府资源的例子是麻萨诸塞州，纽约,俄亥俄州．许多国家教育或公共教育部门，如在密歇根，新汉普郡，南达科塔州,威斯康星州，将为教师、学区和公务员提供资源。

14.当发现利益冲突时，图书馆应该怎么做?”

每个库应该开发自己的过程或过程来解决利益冲突。下面是一些其他人的例子:

新哈特福德公共图书馆列出了五个“处理利益冲突的程序”兴趣冲突政策：

利害关系人可以在董事会或委员会会议上作陈述，但陈述完毕后，他/她必须在讨论导致利益冲突的交易或安排时离开会议，并对该交易或安排进行表决。
董事会主席或委员会主席，如果合适，委任无私人或委员会调查拟议交易或安排的替代方案。
在行使尽职调查之后，董事会或委员会应确定图书馆是否可以获得更有利的交易或安排，这是一个人或实体的合理努力，不会产生利益冲突。
如果在不会在不会导致利益冲突的情况下不合理的交易或安排，董事会或委员会应根据无私董事的多数票决定交易或安排是否符合图书馆的最佳利益为自己的福利以及交易是否公平合理，并应当决定是否符合此类决定的交易或安排。
如利害关系人与图书馆之间的关系引致实际或可能的利益冲突，有关利害关系人所披露的资料须提交委员会覆核，或(如有需要采取行动)转交适当的委员会。

在它公营部门工具包中的利益冲突管理，经济合作和发展组织（OECD）提供了决议和管理期权清单（第103页）：

持续或普遍冲突的正分辨率或管理的选择可以包括一个或多个策略，例如：

政府官员撤资或清算利息。
回避公务人员参与受影响的决策过程。
限制受影响的公职人员对特定信息的接触。
把政府官员调到不冲突的职务上。
重新安排公共官员的职责和责任。
在真正的“保密信托”安排中分配冲突利益。
公职人员从冲突的私人职能中辞职，和/或
政府官员辞去其公职。

斯坦福医学院的“消除、减轻或管理利益冲突”提出了在研究背景下解决利益冲突的7种可能策略:

必须消除、减轻或管理被认为有可能或可能被认为有可能对研究产生直接和重大影响的冲突。这些消除、缓解或管理冲突的策略包括:

重大财务利益的公开披露;
对参与研究的所有人员进行利益冲突和承诺方面的培训;
监督独立审稿人的研究;
研究计划的修改;
取消参与全部或部分研究的资格;
剥离重大金融权益;和/或
派遣建立实际或潜在冲突的关系。

定义

价值观的冲突

价值观冲突是一种道德困境，在这种困境中，按照一种行为原则或标准行事会限制或禁止一个人按照另一种行为原则或标准行事(参见利益冲突和承诺冲突)。

冲突的承诺

根据USLegal.com，承诺冲突意味着：

一个个人在专业委员会或委员会的咨询，讲座，作为专家证人，公共服务或服务等咨询，讲座，作为专业董事会或委员会的服务，导致承诺冲突个人对机构的承诺为[他们]的主要雇主。如果关于代表承诺冲突或干扰履行机构责任的外部活动有任何疑问，那么员工应咨询[A]主管进行指示。如果员工的主管在合理的时间内没有提供，那么员工应联系相关的单位头部以获得指示。（参见利益冲突和价值冲突）。

咨询

咨询是指工作场所之外的有偿或志愿活动，利用个人的专业知识。这并不包括与专业组织成员资格有关的活动。188足球比分直播

外部活动

外部活动是指不包括在个人职责和对指定雇主的责任之内的活动。这些活动可能包括与个人专业领域相关的外部就业、咨询和/或专业服务，无论是否收到报酬、补偿或酬金。

礼物

USLegal.com定义了一个礼物为“自愿转让财产或资金到另一个没有得到任何有价值的东西作为回报,没有附加条件…”礼物超过标称值的例子给图书馆员工可能包括,但不限于,钱,服务、贷款、旅游、住宿、餐饮、茶点,娱乐,折扣,或者承诺做或不做具有货币价值的事情。

立即家庭成员

根据布莱克法律词典，立即家庭被定义为“一个人的父母，配偶，孩子和兄弟姐妹，以及那些人的配偶;继士国和采用的孩子通常是立即家庭成员。”

图书馆员工

为本文件之目的，术语“图书馆雇员”及“雇员”包括图书馆的所有代表，包括工作人员、志愿者、行政、咨询及管理机构。

游说

根据梅里亚姆-韦伯斯特，游说是"开展旨在影响公职人员，特别是立法机构成员的立法活动";或者，更笼统地说，“试图影响或影响(某人，如政府官员)采取所希望的行动。”

非库(或非库)实体

一个非图书馆实体是一个组织(如企业、非营利组织或政府单位)，它的身份与它的成员不同，并且与图书馆没有任何正式的联系。

我在哪里可以找到更多信息？

关于在工作场所演讲的问题可以直接问职业道德委员会c / oALA知识自由办公室致电(312)280-4226或电邮至oif@ala.org.．

额外的资源:

的马萨诸塞州的联邦为公共图书馆员工提供常见问题解答

的德州学校董事会资源协会汇编了与利益冲突和校董会有关的资源。

的伊利诺斯州学校律师委员会发布学校领导指南，回答有关学校潜在冲突的常见问题。

管理公营部门的利益冲突是由经济合作与发展组织(OECD)制作的一个工具包，该组织是一个独特的论坛，30个民主国家的政府在此共同努力，应对全球化带来的经济、社会和环境挑战。

利益冲突政策的例子:

公共图书馆的例子
Topsham公共图书馆
 Nanuet公共图书馆
 Morrisville公共图书馆
 希腊公共图书馆

大学的例子
密苏里州
 爱荷华大学
 西北大学
 密歇根大学图书馆

学校的例子
Ravenscroft独立学校
 布拉格新校区
 Puyallup学区
 查帕瓜中央学区

协会的例子
美国法律图书馆协会

2014年6月30日职业道德委员会通过;并于2019年4月30日修订。